Nuestros Servicios

Nuestros servicios son especializados y con todos los enfoques, incluyendo la Auditoría del cumplimiento normativo en la Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita y Financiamiento al Terrorismo para aquellas entidades cuya actividad principal sea catalogada como Actividades Vulnerables, en términos del artículo 18 de la LFPIORPI y para el sector financiero:

Nuestros servicios se enfocan a la consultoría, para el Sector Financiero y No Financiero:

Cumplimiento – Prevención
Auditoría y emisión del informe en materia de PLD/FT
Asesoría legal e implementación de procedimientos.
Auditoría de Sistemas Tecnológicos que cumplan con las disposiciones legales.
Programas de conocimiento e identificación del cliente
Capacitación en PLD/FT
Preparación para el proceso de Certificación de Auditores y Oficial de Cumplimiento.
Elaboración del manual de políticas, criterios, medidas y procedimientos internos de PLD/FT
Implementación de Metodología del Enfoque Basado en Riesgo
Asesoría sobre la calidad de los reportes remitidos a la CNBV y seguimiento para aclarar
observaciones durante la implementación y desarrollo del área de PLD/FT.

Nuestros Clientes / servicios a los que vamos dirigidos:

Sistema Financiero.

1. Bancos
2. Almacenes Generales de Depósito
3. SOFOM
4. Sociedades de Inversión
5. Asesores de Inversión
6. Casas de Bolsa
7. Sociedades Cooperativas.
8. Sociedades Financieras Populares. SOFIPO
9. Sociedades Financieras Comunitarias SOFICO
10. Financiera Rural
11. Uniones de Crédito
12. Financiera Nacional de desarrollo
13. Casas de Cambio
14. Centros Cambiarios
15. Trasmisores de Dinero
16. Seguros
17. Fianzas
18. AFORES

Actividades Vulnerables:

1. Servicios de Mutuo. - Casas de Empeño, Préstamos entre empresas, préstamo a empleados.
2. Compraventa de inmuebles. - Inmobiliarias, Particulares y Empresas.
3. Recepción de donativos. - Donatarias Autorizadas y no Autorizadas.
4. Comercialización de vehículos. - Lotes y Agencias Automotrices.
5. Arrendamiento de inmuebles. Inmobiliarias, Particulares y Empresas.
6. Servicios de Construcción. - Inmobiliarias, Particulares y Empresas.
7. Juegos y Sorteos. - Casinos, particulares y empresas
8. Tarjetas de Pre pago y Pago pago. - Gasolineras, empresas.
9. Servicio de Blindaje. Empresas constructoras de blindajes.
10. Metales y Joyas. - Casas de Empeño, Joyerías y empresas.
11. Obras de Arte. – Tiendas de subasta, Particulares y Empresas.
12. Traslado de Valores. - Empresas de valores.
13. Comercio Exterior. - Agentes Aduanales, Particulares y Empresas.

Nuestra gama de servicios incluye lo siguiente:

1. Auditoría de cumplimiento en PLD/FT conforme a las Disposiciones de Carácter General (DCG).
2. Consultoría para el desarrollo de la “Metodología de Evaluación de Riesgos en PLD/FT” conforme al Capítulo II Bis de las DCG y Anexo 3 “Elaboración, Uso, Validación y Documentación del Modelo de Riesgos de los Clientes”.
3. Apoyo en la elaboración del Dictamen técnico en materia de PLD/FT (Artículos 86 Bis y 87-P).
4. Elaboración del Dictamen sobre la participación en el capital social de Sujetos obligados.
5. Desarrollo y actualización de la documentación (Manuales de políticas y procedimientos en materia de PLD/FT).
6. Apoyo en cumplimiento a Sujetos Obligados en Actividades Vulnerables.
7. Capacitación:
8. Preparación para la Certificación ante CNBV.
9. Impartición de cursos y capacitación para cumplimiento a lo estipulado en las DCG.
10. Consultoría sobre el análisis y selección de sistemas de PLD/FT.
11. Participación en proyectos de apoyo a la autoridad (CNBV) en materia de PLD/FT.
12. En FISCAL SERVICES apoyamos a las estructuras internas y a los Oficiales de Cumplimiento de las entidades obligadas en el desempeño inherente a sus funciones designadas, además, los apoyamos en sus procesos de capacitación en la materia.